單項選擇題下列不屬于公司申請公司債券上市交易的條件的是()

A.公司連續(xù)3年盈利
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.申請時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件


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1.單項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司的下列情形中,不屬于應當由證券交易所決定終止其股票上市交易的是()

A.不按規(guī)定公開其財務狀況,且拒絕糾正
B.股本總額減至人民幣5000萬元
C.最近3年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利
D.對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正

3.單項選擇題下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應當公告事項的說法中,錯誤的是()

A.股票獲準在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

4.單項選擇題股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報送的文件不包括()

A.上市報告書
B.申請股票上市的股東大會決議
C.未經(jīng)審計的公司最近3年的財務會計報告
D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

5.單項選擇題股份有限公司申請其股票上市交易,應當向()報送有關(guān)文件。

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.發(fā)行審核委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

最新試題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應當至()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題