《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由()訣議,公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。 Ⅰ.理事會 Ⅱ.股東大會 Ⅲ.董事會 Ⅳ.股東會
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)在自營業(yè)務(wù)中將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的,視情節(jié)輕重,將受到的處罰包括() Ⅰ.撒銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅱ.沒收違法所得 Ⅲ.追究刑事責(zé)任 Ⅳ.警告
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下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中,正確的有() Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機制
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