下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中，正確的有（）
Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行證券
Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應(yīng)最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列情形屬于公開發(fā)行證券的有（）
Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的
Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券的
Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的
Ⅳ.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）
Ⅰ.內(nèi)幕交易
Ⅱ.操縱證券市場
Ⅲ.證券承銷與保薦
Ⅳ.欺詐客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行（）
Ⅰ.混業(yè)管理
Ⅱ.分業(yè)經(jīng)營
Ⅲ.分業(yè)管理
Ⅳ.集中管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.有償原則
Ⅲ.無償原則
Ⅳ.誠實(shí)信用原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券發(fā)行和交易必須遵循的原則包括（）
Ⅰ.公開原則
Ⅱ.公平原則
Ⅲ.自愿原則
Ⅳ.公正原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查