根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司董事會秘書的職責包括（）
Ⅰ.負責股東會會議的籌備
Ⅱ.負責董事會會議的籌備
Ⅲ.負責文件的保管
Ⅳ.負責股東資料的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列選項中，屬于公司章程中的重要條款有（）
Ⅰ.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的解散事由與清算辦法
Ⅲ.證券公司的組織機構
Ⅳ.證券公司對外提供擔保的類型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司在經營過程中，經其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據其（），對其業(yè)務范圍進行調整。
Ⅰ.財務狀況
Ⅱ.內部控制水平、合規(guī)程度
Ⅲ.高級管理人員業(yè)務管理能力
Ⅳ.從業(yè)人員數量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。
Ⅰ.財務狀況
Ⅱ.內部控制制度
Ⅲ.合規(guī)制度
Ⅳ.人力資源狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列情形中的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的有（）
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.或有負債達到凈資產的30%
Ⅲ.不能清償到期債務
Ⅳ.凈資產為實收資本的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的有（）
Ⅰ.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權
Ⅱ.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理
Ⅲ.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施
Ⅳ.對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（）進行。
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中，正確的是（）。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金的募集一般要經過（）等四個步驟。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
下列行為主要體現基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。