基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。
Ⅰ.基金份額持有人賬戶
Ⅱ.資金賬戶管理制度
Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序
Ⅳ.授權(quán)審批制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧間或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
Ⅳ.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.來(lái)通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次申請(qǐng)注冊(cè)證券投資顧問(wèn)和證券分析師，申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表
Ⅱ.身份證復(fù)印件
Ⅲ.學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件
Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的是（）。
Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.最近3年未受過(guò)刑事處罰
Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過(guò)禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。
Ⅰ.從事內(nèi)幕交易
Ⅱ.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
Ⅲ.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
Ⅳ.向客戶做出投資不受揭失或保證最低收益的承諾
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中的獎(jiǎng)勵(lì)信息的有（）。Ⅰ.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個(gè)人真實(shí)姓名Ⅳ.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息
保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.不予核準(zhǔn)Ⅱ.已核準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)Ⅳ.對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，自撤銷(xiāo)之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料中的（）。Ⅰ.變更登記申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金Ⅲ.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶
中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人（）。Ⅰ.采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)Ⅱ.采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當(dāng)加以制止，并可依法向（）報(bào)告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.國(guó)家司法機(jī)關(guān)