財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向（）報(bào)告。
Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人
Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)
Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
Ⅱ.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)
Ⅲ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ.不予核準(zhǔn)
Ⅱ.已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格
Ⅲ.不再受理提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)
Ⅳ.對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益
Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，（）。
Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處
Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人
Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料
Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。
Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址
Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名
Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得（）。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括（）。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.誠實(shí)守信Ⅱ.獨(dú)立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎
基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排擠競(jìng)爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭行為
下列說法中正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于30小時(shí)Ⅳ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于20小時(shí)
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，（）。Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎(jiǎng)勵(lì)信息的有（）。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況
為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度