A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格做出限制性規(guī)定
B.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
C.負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶(hù)送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢(xún)服務(wù)
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A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)，客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用證券賬戶(hù)，融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)，客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
A.土地
B.商譽(yù)
C.證券
D.專(zhuān)利
A.1
B.2
C.3
D.4
A.證券公司與客戶(hù)簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶(hù)及商業(yè)銀行簽訂客戶(hù)信用資金存管協(xié)議
C.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金
D.客戶(hù)融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍
最新試題
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)
客戶(hù)的資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。