A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
C.開立證券交易資金賬戶
D.分享投資收益，承擔投資損失
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A.《風險揭示書》
B.《證券交易委托代理協(xié)議書》
C.《客戶須知》
D.《客戶交易結算資金存管合同》
A.營業(yè)部辦理經紀業(yè)務，必須為客戶開立資金賬戶和與資金賬戶對應的證券賬戶
B.客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》（一式兩份），一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔
C.客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶
D.營業(yè)部必須對客戶的證券賬戶復印件、有效身份證明文件復印件、所簽署的各類協(xié)議書、風險揭示書、業(yè)務申請書（表）、代理人身份證復印件等要求留存的各類資料與《證券交易委托代理協(xié)議書》一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并，由專人管理
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結算資金存管合同》
A.證券登記結算機構
B.商業(yè)銀行
C.金融管理公司
D.政策性銀行
A.擬合并的證券賬戶卡及復印件
B.經辦人有效身份證明文件及復印件
C.法定代表人證明書
D.董事會或董事、主要股東授權委托書
最新試題
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。