A.根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等,按照交易規(guī)則代理買賣證券,如實進行交易記錄 B.買賣成交后,按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶 C.證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實,并由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核,保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致 D.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
A.1% B.2% C.3% D.4%
A.在辦理客戶業(yè)務時未嚴格查驗客戶身份的真實性及相關資料的完整性和一致性 B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易 C.違反規(guī)定為客戶開立賬戶 D.侵占、損害客戶的合法權益,挪用客戶的資金或證券