申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.具有中華人民共和國國籍
Ⅲ.具有大學?？埔陨蠈W歷（教育部認可的）
Ⅳ.未受過刑事處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明（）。
Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅳ.代銷、包銷的費用和結算方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
投資主辦人不予通過年檢的情形有（）。
Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定
Ⅱ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
Ⅲ.被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年
Ⅳ.1年內沒有管理客戶委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。
Ⅰ.信用風險
Ⅱ.購買人風險
Ⅲ.市場風險
Ⅳ.流動性風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.董事會
B.投資決策機構
C.股東大會
D.自營業(yè)務部門
A.內幕交易
B.專設自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。