證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ﹤€月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可（），對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。
Ⅰ.責令發(fā)行人暫停發(fā)行
Ⅱ.責令發(fā)行人中止發(fā)行
Ⅲ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行，處以30萬元罰款
Ⅳ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行，處以50萬元罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.應(yīng)當真實、準確、完整、及時
Ⅱ.不得有虛假記載
Ⅲ.不得有重大遺漏
Ⅳ.可適當夸大吸引投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券發(fā)行應(yīng)由承銷團承銷的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.組成承銷團的承銷商應(yīng)當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責組織承銷工作
Ⅱ.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應(yīng)當共同承擔主承銷責任
Ⅲ.承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動
Ⅳ.承銷團成員應(yīng)當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者應(yīng)（）。
Ⅰ.接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
Ⅱ.遵守中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
Ⅲ.具備良好的定價能力
Ⅳ.具備豐富的投資經(jīng)驗
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列主體中，應(yīng)當制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為的有（）。
Ⅰ.中國證監(jiān)會
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。