在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中,建立完備的業(yè)績考核和激勵制度,應(yīng)遵循()原則,對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)。 Ⅰ.客觀 Ⅱ.公正 Ⅲ.公開 Ⅳ.可量化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
自營業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 Ⅰ.自營規(guī)模 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額 Ⅲ.資產(chǎn)配置 Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),可以買賣的證券有()。 Ⅰ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券 Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券 Ⅳ.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券