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證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。
Ⅰ.股東大會(huì)
Ⅱ.董事會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)
Ⅳ.投資決策機(jī)構(gòu)

證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（）。
Ⅰ.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
Ⅲ.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系
Ⅳ.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須符合的規(guī)定包括（）。
Ⅰ.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%
Ⅱ.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成不不得超過(guò)凈資本的30%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
Ⅳ.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.應(yīng)采用三級(jí)體制，即董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
Ⅱ.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)
Ⅲ.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)
Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
Ⅰ.個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格