下列關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
Ⅱ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險揭示條款，詳細說明（）的含義、特征和可能引起的后果。
Ⅰ.市場風(fēng)險
Ⅱ.管理風(fēng)險
Ⅲ.流動性風(fēng)險
Ⅳ.證券公司因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)的風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司存在下列情形中的（），中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請；已經(jīng)受理的，暫緩進行審核并責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同。
Ⅰ.因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查的
Ⅱ.因發(fā)生重大風(fēng)險事件處在整改期間的
Ⅲ.因發(fā)生適當(dāng)性管理失效處事件在整改期間的
Ⅳ.因發(fā)生重大信息安全事件處在整改期間的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來
Ⅱ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報告
Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件中的（）的單位和個人。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于50萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作基本規(guī)范的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算賦產(chǎn)
Ⅱ.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的指定商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
Ⅲ.證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請辦理
Ⅳ.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。