證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立（）等制度。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估
Ⅲ.受托人資格審查
Ⅳ.銷售適當(dāng)性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額
Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（）。
Ⅰ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券
Ⅲ.自有資金和證券
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.依法籌集的資金
Ⅲ.自有證券
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案
Ⅱ.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
Ⅳ.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.公開警示
Ⅱ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
Ⅲ.責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動
Ⅳ.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。