A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
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A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
A.信息披露
B.信息報(bào)送
C.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
D.隔離墻
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
A.商人銀行
B.投資公司
C.商業(yè)銀行
D.投資銀行
A.5
B.3
C.10
D.2
最新試題
回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程,主要特點(diǎn)有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大
證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)股票
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。Ⅰ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)
我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括()。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益Ⅳ.對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
下列屬于會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有()。Ⅰ.接受委托買(mǎi)賣(mài)證券Ⅱ.凈資產(chǎn)驗(yàn)證Ⅲ.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)Ⅳ.實(shí)收資本的審驗(yàn)
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度