我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。 Ⅰ.業(yè)務許可制度 Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度 Ⅲ.合規(guī)管理制度 Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關于我國證券公司的發(fā)展歷程,下列說法中正確的有()。 Ⅰ.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構 Ⅱ.新中國資本市場的萌生始于1986年 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè),各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場 Ⅳ.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立,我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于證券公司發(fā)展歷史的敘述中,正確的有()。 Ⅰ.1984年,工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票 Ⅱ.1987年,我國第一家專業(yè)性證券公司--深圳特區(qū)證券公司成立 Ⅲ.1988年,國債柜臺交易正式啟動 Ⅳ.1990年,中國證券業(yè)協(xié)會成立
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