證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。
Ⅰ.自有資金和證券
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券
Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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取得中國證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
Ⅰ.獨(dú)立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公正
Ⅳ.公平
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
申請證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人
Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。
Ⅰ.具有中華人民共和國國籍
Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
Ⅲ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
Ⅳ.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
A.，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有（）。
Ⅰ.接受委托買賣證券
Ⅱ.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
Ⅲ.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)
Ⅳ.實(shí)收資本的審驗(yàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)我國《注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證
Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
Ⅲ.取得注冊會(huì)計(jì)師證書3年以上
Ⅳ.不超過65周歲
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（）。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有（）。Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律Ⅲ.為會(huì)員提供信息服務(wù)Ⅳ.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅳ.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（）。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（）。Ⅰ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅱ.對(duì)會(huì)員單位的自律管理Ⅲ.對(duì)從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括（）。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益Ⅳ.對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（）。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度