上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且不得存在的重大違法行為包括（）。
Ⅰ.違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)
Ⅱ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰
Ⅲ.違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰
Ⅳ.違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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發(fā)審委審核上市公司發(fā)行新股時(shí)，可以視情況采取（）。
Ⅰ.特殊程序
Ⅱ.普通程序
Ⅲ.一般程序
Ⅳ.特別程序
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
上市公司公開發(fā)行新股包括（）。
Ⅰ.向原股東配售股份
Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票
Ⅳ.向原股東公開募集股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
上市公司發(fā)行證券，保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于上市公司新股發(fā)行的文件包括（）。
Ⅰ.證券發(fā)行保薦書
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告
Ⅲ.法律意見書
Ⅳ.律師工作報(bào)告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司申請發(fā)行新股，要求其組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.監(jiān)事會
Ⅳ.獨(dú)立董事
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配以（）。
Ⅰ.網(wǎng)絡(luò)公示制度
Ⅱ.發(fā)行審核制度
Ⅲ.保薦人制度
Ⅳ.連帶責(zé)任制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
上海證券交易所的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。Ⅰ.9：00-11：00Ⅱ.9：30-11：30Ⅲ.13：00-15：00Ⅳ.13：30-5：30
證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，可以采取的申報(bào)方式有（）。Ⅰ.客戶直接申報(bào)Ⅱ.證券交易所系統(tǒng)自動申報(bào)Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)
國際證券市場上著名的股價(jià)指數(shù)有（）。Ⅰ.NASDAQ綜合指數(shù)Ⅱ.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)Ⅲ.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)Ⅳ.道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
下列有關(guān)公平原則的說法中，正確的有（）。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方Ⅱ.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會Ⅲ.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇Ⅳ.參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會公布有關(guān)信息
下列選項(xiàng)中，屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的有（）。Ⅰ.上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表必須依法及時(shí)向社會公開Ⅱ.上市公司的經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會公開Ⅲ.上市公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布Ⅳ.上市公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布
關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.證券公司與客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行獨(dú)立完成Ⅱ.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收Ⅳ.指定商業(yè)銀行進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對，將核對結(jié)果發(fā)送證券公司
根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則包括（）。Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格Ⅱ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格Ⅲ.高于該價(jià)格的賣出申報(bào)與低于該價(jià)格的買入申報(bào)全部成交的價(jià)格Ⅳ.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
下列選項(xiàng)中，股票代碼、全稱對應(yīng)正確的有（）。Ⅰ.上海證券交易所、600001、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司Ⅱ.深圳證券交易所、000001、平安銀行股份有限公司Ⅲ.上海證券交易所、600002、廣州白云國際機(jī)場股份有限公司Ⅳ.深圳證券交易所、000002、萬科企業(yè)股份有限公司
填寫證券名稱的方法有（）。Ⅰ.全稱Ⅱ.簡稱Ⅲ.縮寫Ⅳ.代碼
對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，如（），可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金公司Ⅲ.國有企業(yè)Ⅳ.一般境外法人投資者