A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D.取得基金從業(yè)資格
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A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金服務(wù)
A.1
B.5
C.3
D.10
A.年報
B.周報
C.季報
D.月報
A.定期提供產(chǎn)品凈值信息
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估
B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。
基金銷售機構(gòu)應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金銷售機構(gòu)應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。