A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行
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A.證券分析師
B.證券咨詢師
C.理財師
D.證券投資顧問
A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部煺還給發(fā)行人
C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人
D.證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司
A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任
B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格
D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存
A.10萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上60萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.40萬元以上60萬元以下
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
最新試題
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。