A、風險管理部
B、合規(guī)與風險管理委員會
C、合規(guī)管理部
D、合規(guī)與風險控制部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、輔助式前臺系統(tǒng)
B、自助式前臺系統(tǒng)
C、后臺管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風險性
D.基金銷售搭配性
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.混合型基金
A.大盤股
B.小盤股
C.中盤股
D.藍籌股
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
督察長履行職責，應(yīng)當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。