單項選擇題依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A、安全保管基金財產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會


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1.單項選擇題守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和（），還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的（）及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

A、部門規(guī)章、自律規(guī)則
B、公司制度、自律規(guī)則
C、部門規(guī)章、他律規(guī)則
D、公司制度、他律規(guī)則

2.單項選擇題基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A、董事會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)
D、以上選項都正確

3.單項選擇題（）對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

A、督察長
B、合規(guī)與風(fēng)險控制部門
C、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D、董事會

4.單項選擇題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）.

A.獨立性原則
B.健全性原則
C.規(guī)范性原則
D.全面性原則

5.單項選擇題我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）

A、對沖保險策略
B、動態(tài)比例投資組合保險策略
C、衍生金融工具組合保險策略
D、CPPI

最新試題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型：單項選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）

題型：單項選擇題

（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型：單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型：單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）

題型：單項選擇題

2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）

題型：單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）

題型：單項選擇題

（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

題型：單項選擇題

督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整

題型：單項選擇題

下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型：單項選擇題