證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行()。
Ⅰ.征信
Ⅱ.評(píng)估
Ⅲ.審批
Ⅳ.質(zhì)押
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ
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在()情況下,可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.代理客戶進(jìn)行融資融券交易
Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息
Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有()。
Ⅰ.公司名稱
Ⅱ.公司成立日期
Ⅲ.股票種類(lèi)
Ⅳ.股票編號(hào)
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。
Ⅰ.融券專(zhuān)用證券賬戶
Ⅱ.融資專(zhuān)用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
Ⅱ.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
Ⅲ.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍
Ⅳ.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)1萬(wàn)手
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。
Ⅰ.國(guó)債
Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.股票型證券投資基金
Ⅳ.上市企業(yè)債券
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,ⅢⅣ
最新試題
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn),股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū),而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開(kāi)戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()