證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有（）。
Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能
Ⅱ.取得相應(yīng)的從業(yè)資格
Ⅲ.通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)
Ⅳ.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專(zhuān)業(yè)勝任能力
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
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證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。
Ⅰ.處以拘役
Ⅱ.單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ
下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.沒(méi)有違法所得的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A.Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形有（）。
Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件。但該公司5年不向股東分配利潤(rùn)
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，但股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅲ，Ⅳ
下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中，不正確的有（）。
Ⅰ.公司合并，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記
Ⅱ.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷(xiāo)登記
Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅲ，Ⅳ
集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于（）。
Ⅰ.債券回購(gòu)
Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等
Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%
Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%
A.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
最新試題
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列法律法規(guī)及主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)