證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,應當提交的文件有()。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學歷證書 Ⅲ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法,正確的有()。 Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例 Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時,證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額 Ⅲ.客戶未能按期交足差額,證券公司應當立即按照約定處分其擔保物 Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的,證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括()。 Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的 Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的 Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務的 Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ