財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件
Ⅲ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險
Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有（）。
Ⅰ.證券公司增加注冊資本
Ⅱ.證券公司減少注冊資本
Ⅲ.證券公司合并
Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（）。
Ⅰ.可以檢查公司財務(wù)
Ⅱ.可以罷免公司董事
Ⅲ.可以向董事會會議提出提案
Ⅳ.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
證券公司融資、融券的對象不包括（）的客戶。
Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月
Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
最新試題
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《標(biāo)準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任