下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。
Ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購
Ⅱ.客戶提款
Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有（）。
Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
Ⅱ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
Ⅰ.辭職
Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
Ⅲ.變更聘用機(jī)構(gòu)的
Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有（）。
Ⅰ.證券公司名稱
Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃名稱
Ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額
Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人