A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進行不正當競爭
D.不得欺詐客戶
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A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
A.專業(yè)審慎
B.保守秘密
C.客戶至上
D.誠實守信
A.客戶至上
B.忠誠盡責
C.誠實守信
D.專業(yè)審慎
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信
最新試題
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為（）。Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格，進行市場交易，從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括（）。
基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是（）的風險偏好。
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了（）原則。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為（）。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簪?對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
基金經(jīng)理甲在任職A公司期間，把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙，其行為違反了（）要求。
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責明確、相互制約的原則，不包括（）。
下列選項中，不屬于封閉式基金的特點的是（）。
下述各項中（）不是道德的特征。