單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，以及（）。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.員工自律


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題基金持有人和基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作

2.單項(xiàng)選擇題下列部門中（）負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。

A.運(yùn)營部門
B.監(jiān)察稽核部門
C.財(cái)務(wù)審計(jì)部門
D.辦公室

3.單項(xiàng)選擇題公司的內(nèi)控機(jī)制是對(duì)公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行（）。

A.全過程介入和監(jiān)控
B.重點(diǎn)監(jiān)控
C.事前監(jiān)控
D.事后監(jiān)控

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人對(duì)掌握未公開信息的人員要進(jìn)行嚴(yán)格的（）。

A.思想控制
B.意識(shí)形態(tài)控制
C.財(cái)務(wù)控制
D.行為控制

最新試題

相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司內(nèi)部控制的層次共有（）層。

題型：單項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

題型：單項(xiàng)選擇題

中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制需要（）。①嚴(yán)格授權(quán)控制②嚴(yán)格崗位分離制度③嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)④完善信息披露制度⑤嚴(yán)格信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度⑥強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

信息披露是基金管理人必須履行的一項(xiàng)（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金及其管理人的（）既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）。

題型：單項(xiàng)選擇題