A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評價
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A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
A.董事
B.監(jiān)事
C.股東
D.高級管理人員
A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.實施充分且有代表性的壓力評估和測試
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等
D.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風險
最新試題
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。