A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理
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A.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進(jìn)行宣傳
A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
最新試題
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯誤的是（）。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則