A.及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議
B.對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
D.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系
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A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核
C.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對(duì)銷售量進(jìn)行合規(guī)審核
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理
A.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化
C.確保基金管理人規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
D.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運(yùn)營(yíng)
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨(dú)立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門
D.對(duì)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)
最新試題
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。