按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。
①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令
②代理客戶進行資金、證券的清算、交收
③代理保管客戶買入或存入的有價證券
④接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
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按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予以立案追訴的情形包括（）。
①獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的
②造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的
③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的
④致使交易價格和交易量異常波動的
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司（）進行培訓，使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權利和義務。
①董事
②監(jiān)事
③高級管理人員
④其他信息披露義務人
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。
①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓
②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人
③向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人
④未經中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內幕信息的有（）。
①公司股權結構的重大變化
②公司債務擔保的重大變更
③公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定
④公司實際控制人的董事發(fā)生變動
⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
⑥上市公司收購的有關方案
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
最新試題
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列屬于農產品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式