A.一萬元以上五萬元以下
B.五萬元以上十萬元以下
C.十萬元以上二十萬元以下
D.二十萬元以上五十萬元以下
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A.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的
B.依法設(shè)立從事存貸業(yè)務(wù)的
C.國務(wù)院批準設(shè)立的
D.從事金融業(yè)務(wù)的
A.國務(wù)院反洗錢行政主管部門
B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門省一級派出機構(gòu)
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)區(qū)的市一級派出機構(gòu)
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門縣一級派出機構(gòu)
A.一萬元以上五萬元以下
B.一萬元以上十萬元以下
C.五萬元以上二十萬元以下
D.五萬元以上五十萬元以下
A.對金融機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
B.對金融機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上十萬元以下罰款
C.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
D.對金融機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
A.金融機構(gòu)在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當及時更新客戶身份資料。
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當至少保存五年。
C.金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當將客戶身份資料和客戶交易信息移交國家工商行政管理部門。
D.金融機構(gòu)在進行客戶身份識別，認為有必要時，可以向公安、工商行政
管理等部門核實客戶的有關(guān)身份信息。
最新試題
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
大額交易和可疑交易報告的（）等由中國人民銀行另行規(guī)定。
履行客戶身份識別的程序有哪些？
客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支，金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)提交大額交易報告。
金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。
不作為可疑交易報告的，應(yīng)當記錄分析排除的合理理由；確認為可疑交易的，應(yīng)當在可疑交易報告理由中完整記錄對（）的分析過程。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關(guān)工作可追溯。