A、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料
B、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
C、保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿
D、保存的交易記錄包括合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件等所有資料
E、保存的交易記錄包括有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
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你可能感興趣的試題
A、建立業(yè)務(wù)關(guān)系開始當(dāng)年
B、業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年
C、一次性交易記賬當(dāng)年
D、一次性交易記賬當(dāng)日
A、交易當(dāng)日
B、記賬當(dāng)日
C、交易當(dāng)年
D、記賬當(dāng)年
A、按照操作規(guī)定不需保存
B、專門保管
C、保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D、永久保留
A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B、中國證券監(jiān)督管理委員會
C、中國保險監(jiān)督管理委員會
D、中國人民銀行
A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出。
B.金融機構(gòu)內(nèi)部頻繁的資金調(diào)撥。
C.自然人實盤外匯買賣交易過程不同外幣幣種之間的經(jīng)常轉(zhuǎn)換。
D.企業(yè)有時收付與企業(yè)經(jīng)營特點明顯不符。
最新試題
當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。