A、主持進場會談和立場會談
B、確定現(xiàn)場檢查進度
C、確認現(xiàn)場檢查結果
D、決定現(xiàn)場檢查中的其他事項
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、檢查的目的
B、內容
C、時間安排
D、對被查單位配合檢查工作的要求
A、主查人
B、被查單位負責人
C、檢查組組長
D、被查單位部門負責人
A、憑證
B、報表
C、反洗錢工作檔案
D、談話記錄
A、證據(jù)的來源
B、取得過程
C、證據(jù)的編號
D、原件或復印件
A.現(xiàn)場檢查基本情況，包括檢查內容、范圍、時間以及檢查方案的執(zhí)行情況等
B.被查單位執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況
C.被查單位涉嫌違反反洗錢規(guī)定的具體情況
D.提出依法應當給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)
最新試題
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。