單項選擇題（）是指證券公司為實現(xiàn)經營目標，根據(jù)經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.證券公司內部控制
B.證券公司的治理機構
C.證券公司外部控制
D.證券公司的董事制度


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1.單項選擇題證券公司開展自營業(yè)務的最高管理機構是（）。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構
D.自營業(yè)務部門

2.單項選擇題證券公司的主要業(yè)務內容是（）。

A.股票、債券和基金
B.發(fā)行、自營與基金管理
C.承銷、咨詢與基金管理
D.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務

3.單項選擇題證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為是（）。

A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構提供的上市股票
D.舉辦證券咨詢分析會

4.單項選擇題債券發(fā)行上網定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有（）。

A.美式招標和歐式招標
B.美式招標和荷蘭式招標
C.價格招標和收益率招標
D.美式招標和英式招標

5.單項選擇題下列各項中，不屬于證券交易所特征的是（）。

A.通過公開競價的方式決定交易價格
B.有固定的交易場所和交易時間
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.一般投資者本身可以直接進入交易所買賣證券