A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.道德風(fēng)險
D.職業(yè)風(fēng)險
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A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0％
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％
A.年度凈資本計算表
B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表
C.風(fēng)險收益計算表
D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務(wù)報表附注
A.20
B.26
C.36
D.40
最新試題
有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（）。
采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交（）表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向（）報送公司章程草案。
證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。
公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的（），其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（）年內(nèi)繳足。
2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自（）起施行。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自（）起施行。
上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)（）事項。
中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（）。
設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有（）人以上（）人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份自公司股票上市交易之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。