單項選擇題下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險成因的是（）。

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C.內(nèi)部控制不嚴
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的是（）。

A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財產(chǎn)損失

2.單項選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。

A.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5，000萬元人民幣
B.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券

3.單項選擇題證券交易所的會員代表由（）擔任。

A.證券公司人員
B.會員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會人員

4.單項選擇題證券公司只能接受（）的IB業(yè)務，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司