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A.押品完整情況
B.押品保管情況
C.押品風(fēng)險(xiǎn)情況
D.權(quán)屬變更情況
A.公司指定職員
B.公司高級(jí)管理人員
C.直接或間接擁有超過(guò)25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
D.通過(guò)人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人
A.持有商業(yè)銀行股權(quán)比例超過(guò)5%的法人或自然人
B.向商業(yè)銀行派駐董事的法人
C.向商業(yè)銀行派駐監(jiān)事的法人
D.向商業(yè)銀行派駐高級(jí)管理人員的法人
A.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)的客戶身份識(shí)別措施
B.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間的持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別措施
C.自然人客戶受益所有人的識(shí)別措施
D.對(duì)特定自然人和特定類別業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別措施
E.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理措施
最新試題
經(jīng)營(yíng)單位公司業(yè)務(wù)部授信部（或小企業(yè)金融部）評(píng)審人應(yīng)對(duì)貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評(píng)估審查。評(píng)審人應(yīng)依據(jù)調(diào)查人提供的信息或通過(guò)各種渠道間接獲取授信客戶的信息資料，對(duì)受信人的基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況、財(cái)務(wù)狀況、授信用途、還款來(lái)源、（）等方面進(jìn)行分析，揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，撰寫評(píng)審報(bào)告。
授信審查人員對(duì)授信材料的審查內(nèi)容是（）。
以電子國(guó)債質(zhì)押的，貸款到期日必須早于國(guó)債到期日前的（）。
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》提出進(jìn)一步健全規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制，以下哪一項(xiàng)屬于合法合規(guī)的地方政府舉債融資行為（）。
客戶身份識(shí)別措施包括但不限于以下方面：（）
根據(jù)《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作指引》以下表述錯(cuò)誤的是（）。
生產(chǎn)制造型項(xiàng)目貸款合規(guī)性包括（）等。
某金融機(jī)構(gòu)員工申請(qǐng)上銀信用貸款，下述哪個(gè)材料非必須提供？（）
集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)涉及商業(yè)銀行對(duì)集團(tuán)客戶進(jìn)行（）。
外匯信貸業(yè)務(wù)以特定貿(mào)易活動(dòng)項(xiàng)下直接產(chǎn)生的現(xiàn)金流量作為融資方履約的資金來(lái)源，并以該貿(mào)易結(jié)算中的商業(yè)單據(jù)或（）等權(quán)利憑證作為履約保證。