A.FINCEN
B.OFAC
C.TTB
D.IRS
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你可能感興趣的試題
A.剛果民主共和國
B.也門
C.南非
D.黎巴嫩
A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
A.在新的境外國家或地區(qū)開設分支機構或附屬機構
B.面向新的客戶群體提供產(chǎn)品業(yè)務或服務
C.開發(fā)新的產(chǎn)品業(yè)務類型，或在產(chǎn)品業(yè)務（包括已有產(chǎn)品業(yè)務和新產(chǎn)品新業(yè)務）中應用可能對洗錢風險產(chǎn)生重大影響的新技術
D.采用新的渠道類型與客戶建立業(yè)務關系或提供服務
A.三級或更高
B.四級
C.五級
D.五級或更高
A.主要評價法人金融機構洗錢風險控制體系建設、工作機制運作等情況，包括制度完善程度、機制合理性、技術保障能力、人員配備與資質情況等內(nèi)容。
B.主要評價法人金融機構反洗錢義務履行、對高風險客戶和高風險業(yè)務管理措施、自主風險管控能力等情況，包括客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、對高風險客戶的特別措施、對高風險業(yè)務的針對性措施、宣傳培訓、自主管理與審計等內(nèi)容。
C.主要評價法人金融機構洗錢風險防控效果、接受及配合中國人民銀行及其分支機構監(jiān)管等情況，包括配合行政調查、接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內(nèi)容。
D.主要評價法人金融機構洗錢風險防控成果、有無重大違規(guī)事項、基層行評價、專業(yè)監(jiān)管部門評價等內(nèi)容。
最新試題
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。