下列屬于融資融券業(yè)務交易特有風險的有（）。
I.市場風險
II.投資風險放大
III.強制平倉風險
IV.交易密碼泄露風險
A.II、III
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
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下列關于證券公司在銷售產品或者提供服務過程中的責任，說法正確的有（）。
I.勤勉盡責，審慎履職
II.全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息
III.將適當?shù)漠a品或者服務銷售或者提供給適合的投資者
IV.對違法違規(guī)行為承擔法律責任
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.經全體投資者、證券公司雙方協(xié)商一致決定終止的
B.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人
C.證券公司被依法撤銷資產管理業(yè)務資格，且在6個月內沒有新的管理人承接
D.資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
A.證券公司承銷證券，不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動
B.證券公司承銷證券，不得以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任
A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.總經理
A.在該事實公告之日起3日后，仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應當在該事實發(fā)生之日起3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告
C.投資者應當通知該上市公司，并予公告
D.在履行報告及通知上市公司予以公告義務期內，不得再行買賣該上市公司的股票
最新試題
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東