單項選擇題關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述中錯誤的是（）。
A、證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務
B、證券公司定向資產管理業(yè)務應建立投資指令審核制度
C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應當及時向證券交易所報告
D、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模
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1.單項選擇題按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。
A、10倍
B、80%
C、50%
D、30%
2.單項選擇題在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務之一是保證委托資產來源及用途的（）。
A、公正性
B、可靠性
C、真實性
D、合法性
3.判斷題投資基金為中小型投資者拓寬了投資渠道。
最新試題
個人投資者參與港股通交易至少應當符合（）等條件。
題型：多項選擇題
關于機構投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。
題型：多項選擇題
下列關于金融市場的說法中，正確的有（）。
題型：多項選擇題
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構包括（）。
題型：多項選擇題
科創(chuàng)板的制度設計，最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。
題型：多項選擇題
下列關于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。
題型：多項選擇題
下列關于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。
題型：多項選擇題
下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中，錯誤的有（）。
題型：多項選擇題
下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產中計提不高于0.1%的銷售服務費Ⅱ.銷售服務費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務費不能用于為基金托管人提供服務Ⅳ.銷售服務費不能用于為基金份額持有人提供服務
題型：單項選擇題
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）
題型：多項選擇題