證券公司增加業(yè)務(wù)種類,應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求()。
Ⅰ.公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能有效控制現(xiàn)有及申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,增加業(yè)務(wù)種類后,凈資本符合規(guī)定
Ⅲ.最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到特此處罰,最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行為自律組織調(diào)查的情形
Ⅳ.有擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的從業(yè)人員
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法,錯(cuò)誤的有()。
I.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
Ⅱ.證券交易必須采用無紙化交易方式
Ⅲ.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易
Ⅳ.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅳ
甲、乙、丙、丁為在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券分析師,以下說法正確的有()。
I.甲應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報(bào)上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當(dāng)具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問資格
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司,經(jīng)營(yíng)過程中,丙與丁,經(jīng)甲和乙協(xié)商,均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有()。
I.同等條件下,甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下,丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成,丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有()。
I.子公司具有獨(dú)立的法人資格
Ⅱ.子公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
Ⅲ.子公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。