A.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，客戶無論因何種原因沒有及時(shí)收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風(fēng)險(xiǎn)
B.客戶能證明沒有收到通知的，不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失
C.如果知道客戶通訊地址變動的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉等動作
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A.自主經(jīng)營
B.審慎經(jīng)營
C.誠信經(jīng)營
D.獨(dú)立經(jīng)營
A.累計(jì)超過300人的特定對象
B.累計(jì)超過100人的特定對象
C.不特定對象
D.累計(jì)超過200人的特定對象
A.1
B.2
C.3
D.4
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.工商管理部門
A.公司股份總額、每股金額和注冊資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查