單項選擇題單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開（）日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應當在收到提案后（）日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。

A.10；2
B.10；3
C.15；2
D.15；3


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1.單項選擇題發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。

A.10萬以上50萬以下
B.10萬以上60萬以下
C.30萬以上50萬以下
D.30萬以上60萬以下

2.單項選擇題我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由（）統(tǒng)一組織。

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會

4.單項選擇題證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交（）

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會

最新試題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。

題型：單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是（）。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

管理層在經營管理中應遵守的原則不包括（）。

題型：單項選擇題