單項(xiàng)選擇題投資經(jīng)理對投資組合中單個金融產(chǎn)品投資(按成本計算)原則上不超過公司凈資本的()。

A.2%
B.5%
C.10%
D.20%


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2.單項(xiàng)選擇題基金銷售人員在銷售基金時不正確的行為有()。

A.嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)、以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度
B.嚴(yán)格遵守《開放式基金代銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程》中規(guī)定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則,準(zhǔn)確執(zhí)行基金投資者的有效指令
C.嚴(yán)禁代銷業(yè)務(wù)人員除基金契約或銷售代理協(xié)議規(guī)定外,拒絕投資者的認(rèn)購、申購或贖回申請
D.挪用投資者的基金份額、利用投資者的名義或基金賬戶買賣基金

5.單項(xiàng)選擇題質(zhì)量管理體系文件廢止,由其主導(dǎo)部門填寫(),經(jīng)質(zhì)量管理部門審核簽署意見后,按照該文件生效時的審批層級,報請公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理簽批。

A.質(zhì)量管理體系文件廢止(改版)申請表
B.質(zhì)量管理體系文件廢止(修訂)申請表
C.質(zhì)量管理體系文件修訂(作廢)申請表
D.質(zhì)量管理體系文件廢止申請表

最新試題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題