A.總經(jīng)理辦公室
B.行政管理部
C.董事會辦公室
D.申請部門
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A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營銷主管
C.運(yùn)營總監(jiān)
D.營銷總監(jiān)
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
A.文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤等各類物品
C.計算機(jī)硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括
A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫研究需求申請表
A.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
D.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；并交綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部備案
最新試題
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。