A.運營總監(jiān)
B.營銷主管
C.營銷總監(jiān)
D.營業(yè)部負責人
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A.經紀業(yè)務總部
B.信息技術中心
C.清算中心
D.營業(yè)部
A.監(jiān)管規(guī)定
B.內控制度
C.操作流程
D.以上都是
A.單位負責人
B.財務負責人
C.出納人員
D.綜合部人員
A.經紀業(yè)務總部
B.清算中心
C.資產管理部
D.合規(guī)與風險管理部
A.對系統(tǒng)用戶進行審批和管理
B.維護系統(tǒng)技術參數，聯系協(xié)調各數據提供單位，保證監(jiān)控數據的實時采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行
C.對公司業(yè)務進行風險監(jiān)控
D.設置風險監(jiān)控閥值
最新試題
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。